期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要，调整业务规则;明确对外开放，设立境外公司的规则;完善监管制度，着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新，满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对...
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证券账户的分类要点：人民币普通股票账户内容：人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等要点：人民币特种股票账户内容...
代办股份转让的资格条件(一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉)1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务。2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。3.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。4.最近年度净资...
证券自营业务的禁止行为(熟悉)一、禁止内幕交易(一)内幕交易概念证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。内幕交易行为（1）内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。（2）内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交...
证券自营业务的特点自营业务与经纪业务的根本区别：自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。决策的自主性（证券公司自营买卖业务的首要特点）（1）交易行为的自主性。（2）选择交易方式的自主性。（3）选择交易品种、价格的自主性。交易的风险性在证券的自营买卖业务中，证券公司...
上市开放式基金((LOF)的认购、交易、申购和赎回(熟悉)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：第一，基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售...
基金、权证和转债的相关操作一、开放式基金场内认购、申购与赎回证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现...
分红派息、配股及股东大会网络投票一、分红派息(掌握)▲分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。▲分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。▲目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理...
股票网上发行一、网上发行的概念和类型(掌握)(一)网上发行的概念▲股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。▲网上发行具有以下优点：1.经济性。2.高效性。▲股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。▲...
证券经纪业务的监管和法律责任一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于...
证券经纪业务的风险及其防范(熟悉)证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。风险种类概念防范措施合规风险合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规等相关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损...
证券经纪业务营销的监督管理(熟悉)(一)证券公司开展经纪人制度的管理规定1.证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。2.证券...
证券经纪业务的营销管理一、证券经纪业务营销的主要内容(熟悉)二、证券经纪业务营销实务(熟悉)(一)客户招揽客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。1.确定目标市场。市场细分的依据要使市场细分成为有效和可行的，必须具备...
证券经纪业务的营运管理(熟悉)经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。一、账户管理账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账...
委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉)▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。▲证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。1.委托人的权利与义务2.证券经纪商的权...
