证券公司监督管理条例考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下：(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按...
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与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目...
执业行为考点一 证券市场禁入措施的有关规定考点二 证券经纪人与证券公司之间的委托关系证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：(1)证券公司与证券经纪人之间...
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求：(1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。(2)证券公司应当按照经核准的集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格...
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原...
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原...
1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生。2.证券业...
【知识点】背信运用受托财产的犯罪构成背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。犯罪构成
【知识点】操纵证券、期货市场追诉标准《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条规定，操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日...
证券承销与保荐考点一 证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下：(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发...
(一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念1.证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。2.证券投资顾问。证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择...
证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客...
1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3...
2016年10月证券从业统考报名已接近尾声，10月22日-23日证券从业资格统考将在39个城市举行，本次报名包括一般从业和专业资格的五个科目，请大家按照自身需要报考。 一般从业两科通过后，可以报考专业资格考试，专业资格考试三个科目安排一般安排在同一个时间段进行，因此不可以同时报考。 2016年1...
证券从业资格证书申请条件证券从业资格考试单科60分及格，申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从...
