【知识点】背信运用受托财产的刑事追诉标准《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(...
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【知识点】操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，...
第一节 证券一级市场 熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责...
第一节 证劵经济 了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经...
第二章 证券从业人员管理从业资格了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的...
证券业从业人员一般从业资格考试大纲：证券市场基本法律法规第一部分 证券市场基本法律法规证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。证券法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及...
导读: 证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目考试关于基金法的难度及要求，除了知识点的记忆外，当然离不开多做题。 虽然证券从业资格考试中原本有的一个科目《证券投资基金》如今已经转变成了基金从业资格考试的科目，但《法律法规》之中，依然需要我们对《基金法》有所学习和掌握。那么在《公司法》和《证券法》...
导读: 证监会主席刘士余：我总觉得在银证保这几个行业里面，我们证券业相对于中国的银行业和保险业在国际竞争力方面是比较弱的。 上海证券交易所第七次会员大会今天在上海东郊宾馆举行，证监会主席刘士余、上海市副市长周波出席。 刘士余语重心长的和交易所会员们说，我快乐着你们的快乐，也悲伤着你们的错误。继...
证券投资咨询，是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 从事证券投资咨询业务，必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定， 取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均...
导读: 证券分析师执业行为准则2012年6月19日发布，2012年9月1日起施行。为了规范证券分析师执业行为，提高证券分析师专业水平，维护证券分析师良好职业形象。 第一条 为规范证券分析师执业行为，提高证券分析师专业水平，维护证券分析师良好职业形象，根据法律、法规、《中国证券业协会章程》及《发布证...
