第一节 证劵经济 了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经...
证券从业资格
问：中国证券投资基金业协会2016年5月13日发布的《私募基金登记备案相关问题解答(九)》中,对申请通过资格认定委员会认定基金从业资格的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)高级管理人员，其申请人和推荐人还应符合哪些条件?其推荐人有哪些需回避的情况? 答：根据前两批资格认定委员会表决情况，...
问：第八轮中美战略与经济对话政策成果中包括欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构，按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务。请问，外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求? 答：根据第七轮、第八轮中美战略与经济对话以及第七次...
必要收益率(1)概念：必要收益率是投资所要求的最低回报率，也称必要回报率。是投资者进行投资决策时所接受的最低收益率。(2)必要收益率的构成必要收益率=时间价值+通货膨胀率+风险补偿率(3)产生必要回报率的原因①时间补偿。投资者放弃当前消费所要求的补偿，也就是将来的货币总量购买力要大于当前投资货币的总...
6货币时间价值与利率的相关计算(一)货币时间价值1.概念货币的时间价值是指货币资金经过一段时间的投资、再投资所增加的价值。2.货币时间价值的原因(1)货币占用具有机会成本，因为货币可以满足当前消费或用于投资而产生回报;(2)通货膨胀可能造成货币贬值，需要补偿;(3)投资可能产生投资风险，需要提供风险...
问：根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格?需要提交哪些材料? 答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中...
问：《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的基本要求有哪些? 答：从已提交的《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》(以下简称《法律意见书》)情况看，总体上发挥了专业法律服务机构的尽职调查和中介制衡作用。但也存在《法律意...
第二章 证券从业人员管理从业资格了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的...
证券业从业人员一般从业资格考试大纲：证券市场基本法律法规第一部分 证券市场基本法律法规证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。证券法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及...
客户的风险属性(一)影响客户投资风险承受能力的因素1.年龄一般，客户年龄越大，能承受的投资风险越低。2.资金的投资年限一般情况下，投资期限越长，购置的可承受风险能力越强。3.理财目标的弹性理财目标的弹性越大，承受风险能力越强。4.投资者的主观风险偏好个人的性格、阅历、胆识、意愿等主观因素决定个人的风...
理财价值观(一)理财价值观的含义1.概念理财价值观就是客户对不同的理财目标的优先顺序的主观评价。价值观因人而异，无对错之分，理财规划师的责任不是要改变客户的价值观，而是让客户了解不同价值观下的财务特征和理财方式。2.客户理财过程中的两种支出(1)义务性支出。收入中必须优先满足的支出。包括：①日常生活...
问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记? 答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保...
问：私募证券基金从业资格的取得方式? 答：根据《证券投资基金法》第九条“基金从业人员应当具备基金从业资格”的规定，私募证券基金从业人员应当具备私募证券基金从业资格。 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关安...
导读: 证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目考试关于基金法的难度及要求，除了知识点的记忆外，当然离不开多做题。 虽然证券从业资格考试中原本有的一个科目《证券投资基金》如今已经转变成了基金从业资格考试的科目，但《法律法规》之中，依然需要我们对《基金法》有所学习和掌握。那么在《公司法》和《证券法》...
导读: 证监会主席刘士余：我总觉得在银证保这几个行业里面，我们证券业相对于中国的银行业和保险业在国际竞争力方面是比较弱的。 上海证券交易所第七次会员大会今天在上海东郊宾馆举行，证监会主席刘士余、上海市副市长周波出席。 刘士余语重心长的和交易所会员们说，我快乐着你们的快乐，也悲伤着你们的错误。继...
