1.从84年起，人行专门行使央行的职能1995年3月18日通过《人行法》以法律形式确定;2003年12月27日《人行法修正案》，人行对银行业金融机构的监管交银监会，银监会成立于2003年4月。 2.94年，先后成立了国家开发、中国进出口、中国农业发展银行政策性银行;1995年3月18日通过《人行...
证券从业资格
第一部分1、劳动力人口是指在16周岁以上具有劳动能力的人的全体。2、我国利率市场化进程P313、我国外汇管理体制改革P374、票据市场P455、20世纪80年代，在我国，大额可转让定期存单作为银行重要的金融创新业务，于1986年由交通银行首次发行。6、个人投资人认购大额存单起点金额不低于30万，机构...
采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求报名。预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。报名缴费每科考试报名费为人民币6...
2016年基金从业资格12月份周考考试时间为12月17日。2016年12月基金从业资格预约式考试违纪处理提示如下：考试违纪处理根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的，...
2016年12月17日基金从业资格预约式考试地点共18个城市，各城市限定报名名额。 考试地点包括北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都、南昌、珠海等城市。考生可任选以上考点报名，建议就近报考。 基金从业预约考试采取网上报名方式，通过中国证...
基金从业资格考试预约式帐号和统考帐号不通用，请分别注册。 历史考生使用原账号“报考账号和密码”或“证件号码和密码”登录网站、报考科目、查询账务和打印准考证。 新注册考生使用“用户名和密码”或“证件号码和密码&rd...
(一)控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益1.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制...
期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要，调整业务规则;明确对外开放，设立境外公司的规则;完善监管制度，着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新，满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对...
金融创新A 融创新概述：金融创新是指商业银行为适应经济发展的要求，通过引入新技术、采用新方法、开辟新市场、构建新组织，在战略决策、制度安排、机构设置、人员准备、管理模式、业务流程和金融产品等方面开展的各项新活动，最终体现为银行风险管理能力的不断提高，以及为客户提供的服务产品和服务方式的创造与更新。金...
合规管理A 合规管理的相关概念：合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。B 合规管理的目标：合规管理是...
25个必考公式：1.资产=负债+所有者权益 ，利润=收入-费用2.净现金流(NCF)公式：NCF=CFO+CFI+CFF，CFO表示经营活动产生的现金流量净额，CFI表示投资活动产生的现金流量净额，CFF表示融资活动的现金流量。3.流动比率=流动资产÷流动负债4.速动比率=(流动资产-...
基金从业资格如何进程注册通过基金从业两科科目的考生由所在机构为通过考试的基金从业人员申请注册基金从业资格。1.首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格;2.个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交&...
证券账户的分类要点：人民币普通股票账户内容：人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等要点：人民币特种股票账户内容...
代办股份转让的资格条件(一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉)1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务。2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。3.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。4.最近年度净资...
内部控制A内部控制的重点内容：内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。B内部控制的目标 :是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略内部控制的原则：C内部控制的原则1.全面性原则 2.重要性...
