在基金运作过程中经常提到的费用包括两大类： (1)基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要是申购费、赎回费及基金转换费。 (2)基金管理过程中发生的费用，主要有基金管理费、基金托管费、信息披露费等，这些费用由基金承担。对于不收取申购费、赎回费的货币市场基金，还可以按照规定的比例从基金...
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基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、财簿记录等方面相互独立。 知识点一 基金会计核算的特点 (1)会计主体是证券投资基金。 (2)会计分期细化到日。目前我国的基金会计核算均已细...
证券投资基金的运作方式依据基金运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。一、封闭式基金的概念：指基金规模在合同期限内固定不变，基金份额在交易所交易，基金持有人不得提前赎回。二、开放式基金的概念：基金规模不固定，基金份额可以在合同规定的时间和场所进行申购、赎回、交易的一种交易方式。★★三、封...
证券投资基金的法律形式依照基金法律形式不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表，我国目前设立的则为契约型基金。一、契约型基金契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在合同的条款上。二、公司型基金公司型基金在法律...
2016年10月-11月基金从业资格预约式周考考试时间已公布。 考试时间报名起止时间准考证打印时间10月21日10月10日至10月14日10月19日至10月21日11月11日10月31日至11月4日11月9日至11月11日 基金从业资格预约式考试周考考试时间：北京。考试科目 科目一：《基金法律法...
基金从业资格预约式考试周考采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)按照要求报名。 报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的《高管任职证明》，经审核通...
基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义 不能简单等同于推销、销售或者促销，而是从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 (二)基金市场营销的特征 (1)规范性。基金是面向广大投资者的金融理财产品，为了保护投资者的利益，监管部门从多个角度...
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。 (一)基金募集申请 我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)的有关规定，向中...
根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。 基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答(六)》中投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理进行了解答。对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管...
从理论上讲，指数基金的运作方法简单、基金管理成本低廉。但是，市场指数是根据某一时刻证券价格进行数学处理而得到的一个抽象指标，而指数基金并不能直接购买指数，而是要在实际市场条件下通过购买相应的证券来实现，由于交易成本及时间差等因素，指数基金的表现并不能够与其所追踪的指数完全一样，必然存在一定的差异，因...
一、金融市场发挥功能的条件 在市场经济条件下，金融市场具有重要的功能和作用，但其功能的正常发挥需要以下条件： 1.市场参与者要有充分的自由，有参与自由和资产选择的自由; 2.金融市场要有良好的运行规则，以保证其正常功能的发挥。 二、金融市场的功能 1.金融市场的发展为金融资产提供了充分的流...
金融市场可以划分许多类型： 一、按交易对象和方式可划分：信贷市场、证券市场、票据市场、外汇市场、黄金(金银)市场、信托市场、保险市场、同业拆借市场、存单市场等。 二、按金融交易的性质来划分，可分为发行市场和流通市场。发行市场也称初级市场(或一级市场)，是从事证券或票据等金融工具的最初认购发行的市...
(一) 基金与股票、债券的差异 1.反映的经济关系不同。 股票反映的是一种所有权关系; 债券反映的债权债务关系; 基金反映的是一种信托关系，受益凭证。 2.所筹资金的投向不同 。 股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。 基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券...
(一)基金份额持有人 1、基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 2、基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点) (二)基金管理人 1、基金管理人的主要职责(按照基金合同约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基...
2016年9月基金从业资格考试总分 基金法律法规、职业道德与业务规范：100分 证券投资基金基础知识：100分 私募股权投资基金基础知识：100分 2016年9月基金从业资格考试合格分数 基金法律法规、职业道德与业务规范：60分 证券投资基金基础知识：60分 私募股权投资基金基础知识：...
