10月21日，中国证券投资基金业协会发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》文件，分别涉及备案核查与自律管理、委托第三方机构提供投资建议服务和结构化资产管理计划，以进一步细化加强7月15日发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》对私募资产管理计划的备案管理要求...
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合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查主要包括机构设置、交易制度、员工管...
基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项： (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。 (2)基金投资是否符合...
契约型基金与公司型基金简介 1) 契约型基金，又称信托投资型基金，是指依据一定的信托契约原则，由委托人、受托人和受益人三方订立信托投资契约而组建的基金。基金不具有法人资格，委托人及基金管理人，作为基金的发起设立者，负责设计基金种类，筹集资金并管理运用资金。受托人即资金托管人，主要负责保管基金财产，...
关于基金从业资格考试违纪人员处理的公告(2016年第4号) 为严肃考试纪律，维护基金从业人员资格考试的公平、公正环境，提高从业人员职业道德操守，营造诚实守信的行业氛围，依据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的有关规定，现对2016年基金从业资格考试9月全国统考违纪人员处理结果公告如下： 一、对...
一、金融市场发挥功能的条件 在市场经济条件下，金融市场具有重要的功能和作用，但其功能的正常发挥需要以下条件： 1.市场参与者要有充分的自由，有参与自由和资产选择的自由; 2.金融市场要有良好的运行规则，以保证其正常功能的发挥。 二、金融市场的功能 1.金融市场的发展为金融资产提供了充分的流...
中国证券投资基金业协会(简称“证券投资基金业协会”)14日透露，基金从业资格考试重启一年来，报考科次达205余万，平均通过率约50%。证券投资基金业协会介绍，未来将打造大资管行业的人员管理统一平台，对从业人员考试情况、执业行为、投资业绩等进行全面记录。 证券投资基金业协会介...
经过三年多的市场监管，中国基金行业的规范正在逐步建立起来。从基金备案、到从业人员资格考试，无论是阳光私募、PE还是创投，都不得不提升综合实力，接受证监会和协会的监管。 中国证券投资者基金业协会(下称“协会”)自2015年7月开始组织基金从业资格考试，首场考试之后争论四起。其...
1、设立基金管理公司是否要求相关人员具有基金从业资格? 《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，取得基金从业资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必须具备的条件之一。 同时，《证券投资基金管理公司管理办法》第6条也规定，持有基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。 ...
适应行业业务发展需求提升从业考试专业服务 基金从业资格考试重启至今，基金从业资格考试累计报考科次已经超过205万。在国务院接连发文取消大批职业资格考试的背景下，基金从业资格却顺利“升级”，从此前作为证券从业资格体系的一部分顺利获得了相关的考试项目立项。 而随着近期PE、V...
一、考试地点 本次考试在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、佛山、苏州、汕头、宜昌、衡阳、徐州、淮安、赣州...
基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。因此，基金份额持有人是基金一切活动的中心。 根据《中华人...
基金从业资格预约式考试周考是基金业协会2016年推出的一个措施。为满足行业发展和人才储备的需要，进一步丰富考试组织形式，为行业提供多样化的考试服务。 基金从业资格预约式周考报名条件如下 (一)具有完全民事行为能力; (二)具有高中以上文化程度; (三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任...
第十二章 投资组合管理（最小方差法与有效前沿） (一)最小方差法 对于不同的投资需求而言，求解最优投资组合的方法不尽相同。最小方差法是求解最优投资组合的方法之一。 最小方差法适应于投资者对预期收益率有一个最低要求的情形。投资者希望在投资组合的预期收益率达到给定目标的条件下最小化投资组合的风险，...
第十二章 投资组合管理（战术性资产配置与战略性资产配置之比较） (一)对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设不同 与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状 态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但没 有再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了...
