证券经纪关系的建立(一)证券经纪关系的确立(掌握)1.投资者开立证券账户。2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。3.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。▲《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中...
证券经纪业务概述一、证券经纪业务的含义(熟悉)(一)证券经纪业务的含义、种类、要素 二、证券经纪业务的特点(熟悉)(一)业务对象的广泛性;(二)证券经纪商的中介性;(三)客户指令的权威性;(四)客户资料的保密性。
合格境外机构投资者证券交易管理(熟悉)在我国，合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。(一)投资运作的一般规定▲合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海...
交易行为监督(掌握)(一)证券交易所对证券交易实时监控事项1.上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：(13个异常交易行为)(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券;(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立...
交易信息和交易行为的监督与管理一、交易信息(熟悉)(一)即时行情(三)证券交易公开信息1.对于有价格涨跌幅限制的证券。对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出...
固定收益证券综合电子平台(熟悉)固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台...
特殊交易事项特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定;挂牌、摘牌、停牌与复牌;除权与除息;交易异常情况处理等。(一)开盘价与收盘价(掌握)深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形时，可对其实施盘中临时停牌措施：★证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中...
回转交易(熟悉)证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。(三)股票交易的特别处理(熟悉)股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。1.警示存在终止上市风险的特别处理▲上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公...
特别交易规定与交易事项一、特别交易规定(一)大宗交易大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。1.上海证券交易所大宗交易(掌握)进行大宗交易的条件1、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币2、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；3、基金大...
交易结算每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成...
竞价与成交一、竞价原则(掌握)价格优先较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定二、竞价方式(掌握)集合竞价和连续竞价的时间上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所上海证...
证券托管与存管(一)证券托管、存管的概念(熟悉)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(二)我国目前的证券托管...
证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。开户代理机构是指中国结算公司...
证券交易程序概述(熟悉)在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。一、开户开户：证券账户和资金账户证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。二、委托根据委托订单的数量整数委托和零数委托根...
证券交易所的会员、席位和交易单元一、会员制度上海、深圳证券交易所都采用会员制。证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。▲普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券经营机构。▲境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。(一)证券交易所会员的资格、权利和义务...
