证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。 监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容...
1、基金从业大纲改革主要内容 对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》进行修订。 2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，八月中旬发布科目三《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试要点》。 2、基金从业大纲修订对考试...
基金从业资格准考证打印采用网上个人打印的方式，考生于规定时间内登录报名官网打印准考证。 问：基金从业资格考试准考证什么时候打印? 解答：基金从业资格考试一周内开放准考证打印入口。一般基金从业资格全国统考准考证打印时间：考前5天；基金从业资格预约式考试准考证打印时间：考前三天。 问：基金...
根据9月18日公布的2016年度基金从业人员资格考试公告(第7号)，2016年11月基金从业全国统考报名时间进行了调整。本次基金从业报名时间：9月26日-11月4日，请大家以本期公告信息为准。 按原来的2016年度基金从业资格考试计划，2016年基金从业资格考试统考报名时间（第三次）为2016年9...
2016年11月基金从业资格统考考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试时间：11月26日-27日，单科考试时间为120分钟。 全国统一考试考点包括：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成...
证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金;另一方面，将募集的资金，通过专业理财、分散投资的方式投资于资本市场。其独特的制度优势促使其不断发展壮大，在金融体系中的地位和作用也不断上升。 (1)为中小投资者拓宽了投资...
了解我国证券投资基金发展的阶段以及每个阶段的特点和标志产品。 一、基金业发展的早期探索阶段 始于20世纪70年代末的中国经济体制改革在推动中国经济快速发展的同时，也引发了社会对资金的巨大需求。1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金。上海...
(1)目前基金从业资格考试成绩有效期为四年，即已通过科目一和科目二的，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加科目一和科目二考试，或补齐最近两年的后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。 (...
基金从业资格考试日益临近考试，各位考生们多少会有些紧张吧……人一旦紧张过度，就会出现心烦气燥、情绪不稳，精神萎靡不振，甚至出现更为严重的不良反应。这一般是复习焦虑造成的麻烦。一旦上述症状出现，考生及家长首先要认真分析症状的因由，排除干扰，千万不能因此失大，误了考试呀。常...
问：中国证券投资基金业协会2016年5月13日发布的《私募基金登记备案相关问题解答(九)》中,对申请通过资格认定委员会认定基金从业资格的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)高级管理人员，其申请人和推荐人还应符合哪些条件?其推荐人有哪些需回避的情况? 答：根据前两批资格认定委员会表决情况，...
问：第八轮中美战略与经济对话政策成果中包括欢迎符合条件的外商独资和合资企业申请登记成为私募证券基金管理机构，按规定开展包括二级市场证券交易在内的私募证券基金管理业务。请问，外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管理人有何要求? 答：根据第七轮、第八轮中美战略与经济对话以及第七次...
问：根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格?需要提交哪些材料? 答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中...
问：《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的基本要求有哪些? 答：从已提交的《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》(以下简称《法律意见书》)情况看，总体上发挥了专业法律服务机构的尽职调查和中介制衡作用。但也存在《法律意...
问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记? 答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保...
问：私募证券基金从业资格的取得方式? 答：根据《证券投资基金法》第九条“基金从业人员应当具备基金从业资格”的规定，私募证券基金从业人员应当具备私募证券基金从业资格。 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关安...
