前言 

 

年底将近，一年一度的基金从业人员年检又快到了！

未完成年检的后果非常严重，将会暂停从业资格甚至注销！结合协会去年关于基金从业人员年检的要求，现在为大家简单梳理热点问题，帮助大家提前做好准备，从容应对从业人员年检。

 

一 、哪些人需要参加年检？

 

各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业员人，已在从业人员管理平台中注册，且已取得从业资格证书，证书有效期截止到当年12月31日的，均应参加当年从业人员年检。

基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。

 

二 、通过年检的条件是什么？

 

从业人员符合以下条件的，可以通过年检：

 

1、持续符合从业注册的各项要求；

 

2、年检期间，累计完成30个后续职业培训学时，培训学时分选修和必修，且必修每年度不少于10个学时，即两年总学时不少于30个且必修不少于20个。

培训学时的认定如下：

 

（1）参加协会举办的各期面授培训班；

（2）参加协会远程培训系统学习，相关通知链接如下：

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392333.shtml；

（3）参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训（相关法律法规、专业知识等）。

以上（1）（2）项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台，查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟；（3）项涉及的培训学时，会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报，并通过附件上传培训相关证明材料，如培训讲师课件、签到表等，协会审核通过后，可计入选修学时（每人每年度不超过3个学时）。

 

3、年检期间未发生违反基金业务相关法律、法规、自律规则等情形。

 

三 、未按要求年检有什么影响？

 

年检结束后，对未按规定完成本年度年检的从业人员，协会将暂停其从业资格，并在网站进行公告，所涉及机构向协会提交整改报告。

 

四 、年检工作系统操作流程

 

一、私募机构

 

1、年检人员查询

首先，登录从业人员管理系统，在系统中查询需要参加年检人员名单。

1）综合查询——〉年检查询——〉年检状态查询。

 

 

2、年检人员学时查询

在系统中查询需参加年检人员的学习情况，系统显示学员已完成培训学时数。

1）综合查询——〉年检查询——〉年检学时汇总。

 

 

2）对于已完成培训的人员，机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核（个人无需系统操作，完成培训学时即可）。

 

 

二、从业人员

已在系统中注册的人员，均可查询后续培训情况（注意：右上角选择培训期间）：

综合查询——〉培训查询——〉学员培训情况查询。

 

系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。

 

五 、其他问题

 

1、已经在从业人员系统里注册的员工，怎么查询是否有未培训课时，或者在哪看每年应该参加培训的课时呢？

 

每年不少于15个课时的远程培训，点开网址http://peixun.amac.org.cn/用机构账号登陆就可以看到机构中所有人员的报名和学习情况。如果之前有培训过，应该有个人账号和密码；如果没有的话，可以使用机构密码添加该员工，之后选课培训即可。

 

2、从业资格证的到期日为2019年12月，这回需要做年检吗？是每年要做，还是明年12月做呢？

 

2019年之前完成30个学时，需要做年检。

 

3、基金从业人员远程培训系统，具体是怎么要求从业人员进行学习培训的？每个从业人员都要参加15学时/年的培训，还是只有高管是强制的？

 

证书取得日期之后至当年的年底是不需要参加的，从第二年开始到证书有效期截止日期前完成不少于30个学时即可，其中必修课程内容不少于20学时，选修课程内容不少于10学时，合计满30学时，完成2年30学时之后，在证书有效期截止日期前 ，通过单位去向协会申请年检。

已在从业人员管理平台中注册，且已取得从业资格证书的每个从业人员都需要参加年检。

 

来源：德升教育

 

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